湖南自考本科畢業(yè)論文：論國際貿(mào)易中的“比較優(yōu)勢理論”

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摘 要：大衛(wèi)·李嘉圖在其代表作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中提出的比較成本貿(mào)易理論，即比較優(yōu)勢理論是推動國際貿(mào)易學重要的一步，不但解釋了國際貿(mào)易發(fā)生的原因，并且指出了一個國家或地區(qū)發(fā)展國際貿(mào)易的方向。

關(guān)鍵詞：李嘉圖；比較成本貿(mào)易理論；比較優(yōu)勢理論

李嘉圖模型是大衛(wèi)·李嘉圖在1817年提出的，在他的代表作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中提出了比較成本貿(mào)易的理論，這個理論清晰的介紹了為什么會產(chǎn)生國際貿(mào)易和決定貿(mào)易多少的各種因素，這些因素主要是國家之間的生產(chǎn)率、技術(shù)的相對差異，因此產(chǎn)生了價格的差異和成本的差異。比較優(yōu)勢理論是經(jīng)典的理論，但是隨著梳理統(tǒng)計的方法漸漸引入到經(jīng)濟學分析中來，這個理論在實力檢驗中所得到的結(jié)論支持就相對薄弱，其中有兩大主要的原因：（1）任何經(jīng)濟理論都會隨著時代的變化而產(chǎn)生變化，尤其是不同時期的經(jīng)濟環(huán)境和需求。（2）李嘉圖的比較優(yōu)勢理論并沒有得到相關(guān)的時政案例檢驗，多年來一直沒有學者能夠從數(shù)學方面嚴格地證明出兩國的生產(chǎn)和出口之間存在著明確的關(guān)系。

文獻綜述

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論對國際貿(mào)易的格局產(chǎn)生了深遠的影響，20世紀50年代之后學者們對李嘉圖模型不斷深入研究，并對模型進行了不斷地完善。

1951年MacDougall發(fā)現(xiàn)，在1930年的數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，美國制造業(yè)的工資相較于英國高出兩倍之多，而且美國的人均產(chǎn)出高出英國多倍的產(chǎn)業(yè)中，出口的商品占據(jù)了絕大部分的市場。通過數(shù)學驗證。

1962年Stern指出英國和美國兩個國家的相對勞動生產(chǎn)率和相對勞動成本的差異在兩國的相對出口份額的差異中體現(xiàn)出來。作者對兩國的相對勞動產(chǎn)出和相對單位勞動成本對相對生產(chǎn)率進行回歸檢測，發(fā)現(xiàn)超過 80%的行業(yè)的回歸結(jié)果與 MacDougall的結(jié)論基本符合。

1963 年 Balassa支出在英國和美國兩國的相對勞動率和相對出口值之間以及相對成本和相對出口值之間擁有正相關(guān)，但工資和出口至二者并沒有明確的數(shù)學關(guān)系。這篇文獻的作者與之前兩者不同，他增加了假設(shè)，假設(shè)美國商品的替代彈性大于1。

1981年，Krugman研究了如果存在人力資本積累的情況，國際間貿(mào)易對收入分配將具有什么樣的影響以及技術(shù)進步對貿(mào)易分工的影響。之后，格羅斯曼等人對貿(mào)易與增長的互動問題進行了研究，結(jié)果表明，R&D部門的投資活動將引起經(jīng)濟的內(nèi)部增長問題。

1983年，F(xiàn)inalay將人力資本要素引入了兩國兩產(chǎn)品的國際貿(mào)易模型。之后，Grossman和Maggi在2000年時通過對國際貿(mào)易競爭的研究，分析了在不同人力資本下，國際間貿(mào)易和比較優(yōu)勢的影響。

1996年，Davis通過研究發(fā)現(xiàn)，即使規(guī)模報酬不變并且整個市場處于完全競爭市場，不同產(chǎn)業(yè)之間仍然會形成產(chǎn)品貿(mào)易的原因在于技術(shù)差異。這一理論在發(fā)達國家比較常見，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，逐漸延伸到發(fā)展中國家。

2000年Golub和Hsieh使用李嘉圖比較優(yōu)勢理論分析了美國及其他國家之間的貿(mào)易模式，作者通過分析相對勞動生產(chǎn)率以及相對單位勞動成本，并以其為衡量標準，以出口總額作為被解釋變量進行回歸檢驗。

2002年 Choudhri和Schembri提出MacDougall提出的關(guān)系并不能在完全競爭的條件下嚴格推導出來，所以在假設(shè)中應當添加了壟斷競爭，并且加入了國內(nèi)外市場的份額和偏好問題、關(guān)稅問題、工資問題等變量的關(guān)系。

2003年Bernard、Eaton。Jensen和Kortum將競爭引入到李嘉圖比較優(yōu)勢理論中來，使得均衡市場的價格不再是由邊際成本決定的。采用了貿(mào)易量、距離、工資等數(shù)據(jù)引入到模型中來，得到的θ符合EK模型。

2011年Levchenko和Zhang把資本要素引入到 EK 模型，而且還創(chuàng)新地增加了無貿(mào)易部門，使得模型更加細化。使得模型中的消費者效用變成了可貿(mào)易和無貿(mào)易的兩個組成額部分，反映出了兩國技術(shù)水平的比較與變化趨勢，通過以上來分析各國的貿(mào)易利潤。

2011年Fieler在人工收入彈性和非位擬偏好的基礎(chǔ)上，建議了一個可以同時解釋多方國際貿(mào)易的李嘉圖模型，并且指出EK模型僅僅是李嘉圖模型的一個特例。

2012年Caliendo和Parro考慮到現(xiàn)實生活中國與國之間不可能直接進行產(chǎn)品交換，可能會存在中間物品。因此他們在建立EK模型時增加了中間品這一變量，除此之外，他們還認為國際間的貿(mào)易可能存在一定的盈余。

李嘉圖模型

模型簡介

大衛(wèi)·李嘉圖提出的比較優(yōu)勢理論（又名比較成本說）解釋了這個問題。其核心含義包括兩個：國際貿(mào)易的產(chǎn)生取決于兩國之間的勞動生產(chǎn)率差異；貿(mào)易模式取決于比較優(yōu)勢理論而不是絕對優(yōu)勢理論。

模型內(nèi)容及簡要證明

假設(shè)世界上只有A、B兩個國家，兩國生產(chǎn)著兩種不同的產(chǎn)品m和n，生產(chǎn)m和n時只需要勞動一種生產(chǎn)要素，它的價值用耗費的時間來衡量，即小時數(shù)。假設(shè)A國勞動量為i小時，B國勞動量為j小時。A國生產(chǎn)m產(chǎn)品的效率為a單位每小時，生產(chǎn)n產(chǎn)品的效率為b單位每小時，A國生產(chǎn)m產(chǎn)品所需要的勞動量是x小時，生產(chǎn)n產(chǎn)品所需要的勞動量為（i-x）小時。B國生產(chǎn)m產(chǎn)品的效率a*單位每小時，生產(chǎn)n產(chǎn)品的效率為b*單位每小時，B國生產(chǎn)m產(chǎn)品所需要的勞動量是y小時，生產(chǎn)n產(chǎn)品所需要的勞動量為（j-y）小時。A國、B國產(chǎn)品生產(chǎn)效率、生產(chǎn)時間和產(chǎn)量如表1所示：

表1模型中相關(guān)變量整合；

為了能夠簡化證明，假設(shè)i=j=c，由此可得當前世界的產(chǎn)量為：

產(chǎn)品m：ax+a*y，產(chǎn)品n：b（i-x）+b*（j-y）。

在沒有進行國際貿(mào)易的時候，認為兩國對這兩種產(chǎn)品都會需求，所以認為兩種產(chǎn)品的貿(mào)易前產(chǎn)量都大于0，那么x和y的范圍就是0

產(chǎn)品m：ax+a*y=Zm，產(chǎn)品n：b（i-x）+b*（j-y）=Zn。

下面將用數(shù)學方法進行簡單的證明，研究在什么條件下，能夠?qū)崿F(xiàn)兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都能能夠增加？

首先，令：ax+a*y>Zm，b（i-x）+（j-y）>Zn。

使用線性規(guī)劃的方法可以描述出使以上兩個等式成立的解集。

影響解集范圍的因素很容易看出是兩條直線的斜率和。

當兩者不相等的時候線性規(guī)劃所圍成的面積不是空集，存在實數(shù)解。如果=，則兩條直線完全重合，那么會導致線性規(guī)劃沒有公共區(qū)域，使得解集為空集。由此可見，線性規(guī)劃解存在的條件是≠，換句話說國際分工并在國際貿(mào)易的情況下能夠雙贏的基本約束是≠。當=時，無論兩個國家如何分配生產(chǎn)任務，國際貿(mào)易并不能夠使兩國的兩種產(chǎn)品產(chǎn)量組合同時增加。其中和是兩個國家的生產(chǎn)效率的比，換句話說就是相對生產(chǎn)效率，這兩個值的大小取決于生產(chǎn)技術(shù)。由于假設(shè)中勞動力是唯一的生產(chǎn)要素，也是唯一的消耗，而且規(guī)定單位小時勞動力成本是相同的，那么這兩個比值也可以認為是兩國兩產(chǎn)品的生產(chǎn)成本之間的比較，也就是相對成本。

李嘉圖模型的主要結(jié)論

國家出口水平和生產(chǎn)率之間存在顯著正相關(guān)性關(guān)系

在EK模型之前，經(jīng)濟學家在李嘉圖模型比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，分析國家相對出口水平和相對生產(chǎn)率之間的聯(lián)系，得出二者之間卻實存在著顯著正相關(guān)性，即當相對生產(chǎn)率增高時，國家的相對出口水平也會增高。學者們同時又對生產(chǎn)率率差異和相對生產(chǎn)關(guān)系進行了驗證，也得到了相同的結(jié)論。

Kerr通過借助固定效應法，對EK模型中貿(mào)易流動和技術(shù)關(guān)系進行了估計，他使用移民到美國并且發(fā)明過專利的人數(shù)來衡量人力資本，同時用人力資本來衡量技術(shù)的發(fā)展水平。

Donaldson和Komunjer等人也對生產(chǎn)率分布進行了假設(shè)，并通過數(shù)學推到計算，得到了國家出口產(chǎn)品數(shù)量與產(chǎn)品生產(chǎn)率之間的定量關(guān)系。通過數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品的生產(chǎn)率是影響一個國家出口因素中最重要的部分。首先，調(diào)查兩個國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)和生產(chǎn)率數(shù)據(jù)，然后將數(shù)據(jù)導入到Eviews中進行回歸分析就可得到二者之間的線性系數(shù)?；貧w結(jié)果表明，相對生產(chǎn)率的提高對國家出口水平的發(fā)展具有明顯的促進作用。

Shikher則在前人研究的基礎(chǔ)上，建議了HPPC模型，并且用其對常見的12種情況進行了研究估計。他分析了生產(chǎn)率、要素稟賦、國際間貿(mào)易成本（運輸成本、關(guān)稅等）和各國過民偏好等因素對國際貿(mào)易量和貿(mào)易模式的影響，結(jié)果表明：對國際貿(mào)易量和貿(mào)易模式影響最大的要素是生產(chǎn)率差異，然后是各國之間偏好差異，而要素稟賦的作用對其影響最?。坏珜Πl(fā)展中國家而言，要素稟賦的作用相對于其他影響因素來說影響效果反而較大。

貿(mào)易成本對比較優(yōu)勢具有抑制作用

從經(jīng)濟學家們對李嘉圖提出的比較優(yōu)勢理論的實證檢驗看來，影響國際貿(mào)易最重要的因素是貿(mào)易成本，例如運輸成本、關(guān)稅成本等等，它通過對商品的價格的影響間接影響著國際貿(mào)易的模式。例如，Dornbusch等人提出的將冰川貿(mào)易成本引入了模型，他們從數(shù)學公式和數(shù)學圖形上證明貿(mào)易成本的存在會抵消國內(nèi)一部分產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，使那些原來可以進入到國際貿(mào)易中的產(chǎn)品卻未能進入國際貿(mào)易中。隨后越來越多的模型和研究都證明，貿(mào)易成本的存在對比較優(yōu)勢確實有抑制作用。

Costinot和Donaldson等人通過反案例檢驗后發(fā)現(xiàn)：如果各國之間生產(chǎn)率相同，即不考慮其生產(chǎn)率差異，每個國家的貿(mào)易值僅下降5.3%。相比較于李嘉圖對于貿(mào)易福利的預測，這個數(shù)值明顯要低很多，在一定程度上取決于各國國民的偏好和貿(mào)易成本，換句話說就貿(mào)易成本和國民偏好抵消了一部分的國際貿(mào)易，降低了由生產(chǎn)率的相對優(yōu)勢所帶來的貿(mào)易福利。

Shikher在研究中表明除掉技術(shù)和要素稟賦外，對國際貿(mào)易的研究中一定要納入貿(mào)易成本和國民偏好要素。首先，貿(mào)易成本對國際貿(mào)易的影響和直接作用顯而易見，但是二者之間的間接作用則不那么明顯。這會縮小比較優(yōu)勢的地理范圍，從而使比較優(yōu)勢僅僅是是本土的而不是全球的。

各國間的比較優(yōu)勢差異在縮小

李嘉圖在靜態(tài)研究下得到了比較優(yōu)勢理論的理論結(jié)果，但是近年來一些經(jīng)濟學家通過長時間對數(shù)據(jù)的觀察研究和分階段檢驗，提出各國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢差異在不斷縮小。

Levchenko和Zhang把資本要素引入到 EK 模型，而且還創(chuàng)新地增加了無貿(mào)易部門，使得模型更加細化。使得模型中的消費者效用變成了可貿(mào)易和無貿(mào)易的兩個組成額部分，反映出了兩國技術(shù)水平的比較與變化趨勢，通過以上來分析各國的貿(mào)易利潤。從福利上看，發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢的變化并不會對發(fā)達國家的福利產(chǎn)生影響。

結(jié)論

李嘉圖模型是國際貿(mào)易理論的基石，在國際貿(mào)易學中的地位很重要，李嘉圖模型的發(fā)展也關(guān)乎整個學科的進步，因此，不斷研究和完善李嘉圖模型是國際貿(mào)易這一學科永遠不能拋棄的方向標。

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