證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2018）

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

        （2018）

        中國證券業(yè)協(xié)會

        2018年9月

        第一部分證券市場基本法律法規(guī)

        第一章證券市場基本法律法規(guī)

        第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

        了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

        第二節(jié)公司法

        掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

        了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

        掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

        了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

        熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

        第三節(jié)合伙企業(yè)法

        掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

        掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項；了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

        掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

        了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié)證券法

        熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

        掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

        掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

        掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

        熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

        熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。

        熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié)證券投資基金法

        掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

        熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

        第六節(jié)期貨交易管理條例

        掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

        第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

        熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

        了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

        第二章證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

        第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

        熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

        熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

        熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司合規(guī)負責(zé)人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定；了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

        掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

        掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

        掌握反洗錢的定義；熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；掌握應(yīng)當提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

        第二節(jié)風(fēng)險管理

        掌握證券公司風(fēng)險控制指標基本規(guī)定；了解凈資本計算標準；掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準；掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準；了解證券公司編制風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表相關(guān)要求；了解風(fēng)險控制指標相關(guān)監(jiān)管措施。

        掌握全面風(fēng)險管理的定義；掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風(fēng)險管理實施自律管理可采取的措施。

        掌握證券公司流動性風(fēng)險的定義；掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標；熟悉證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；了解證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；了解證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

        第三節(jié)投資者適當性管理

        熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則；掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)；熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

        第四節(jié)從業(yè)人員管理

        了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

        掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序；掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

        掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險控制職責(zé)的人員不得從事的工作；了解違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

        掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

        掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

        掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；掌握發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范；掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。

        熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

        熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

        掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

        了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。